• 

  Descriere

  Serviciul de depozitare al activelor financiare cuprinde urmatoarele activitati:
  - Decontarea instrumentelor financiare (achizitie, vanzare, transfer) pe piete locale si externe;
  - Raportarea si confirmarea tranzactiilor decontate si transmiterea periodica de extrase de cont sau referitoare la detineri;
  - Administrarea relatiei cu emitentii de instrumente financiare (reprezentare, colectare de venituri);
  - Pastrarea in siguranta a instrumentelor financiare din portofoliul clientului;
  - Controlul permanent din punct de vedere al respectarii legalitatii, asupra operatiunilor efectuate de client; 
  - Inregistrarea, verificarea, monitorizarea activelor din portofoliu; efectuarea platilor din contul clientului si disponibilizarea instrumentelor financiare, numai la primirea instructiunilor corespunzatoare;
  - Evidenta zilnica a cererilor de subscriere si de rascumparare de unitati de fond si a operatiunilor efectuate de investitori;
  - Certificarea valorii activului net, a valorii unitare a activului net si a pretului de emisiune/ rascumparare  pentru fiecare zi lucratoare.

• 

  Conditii si documente necesare

  - Detinerea unui cont curent deschis la Raiffeisen Bank; contul este folosit pentru decontarea tranzactiilor cu instrumente financiare, incasarea veniturilor din detinerea titlurilor si retinerea comisioanelor;
  - Contract de depozitare active financiare;
  - Contract de custodie titluri de valoare;
  - Cerere de deschidere a unui cont de titluri de valoare;
  - Clasificare MIFID.

Prevederi legale

Raiffeisen Bank este autorizata de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara ( ASF) sa furnizeze servicii de depozitare a activelor fondurilor de investitii si pensii, respectiv:
- pastrarea in conditii de siguranta a activelor prin deschiderea, in numele fiecarui fond, de conturi de valori mobiliare si conturi bancare pentru decontarea tranzactiilor;
- controlul permanent, din punct de vedere al respectarii legalitatii, asupra operatiunilor societatilor de administrare a investitiilor;
- inregistrarea, verificarea, monitorizarea activelor pe care le detine; efectuarea platilor din contul fondului si disponibilizarea instrumentelor financiare, numai la primirea instructiunilor corespunzatoare de la societatea de administrare a investitiilor;
- certificarea valorii activelor totale si a activelor nete in baza documentelor specifice; certificarea numarului de investitori si a valorii unitare nete, pentru fiecare zi lucratoare.

Simplu si eficient

Va invitam sa contactati departamentul Servicii Titluri – GSS, la adesa de e-mail custody@raiffeisen.ro.